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[单选题]

与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理,属于证券经纪业务中的()风险

A.管理

B.运营

C.合规

D.技术

提问人:网友syd1101 发布时间:2022-01-07
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[78.***.***.115] 1天前
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[96.***.***.206] 1天前
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[87.***.***.46] 1天前
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第1题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
依据《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》,实行承包、租赁或者委托经营、管理时,消防车通道、涉及公共消防安全的疏散设施和其他建筑消防设施应当由()统一管理。
A、公安消防机构

B、租赁单位

C、产权单位或者委托管理的单位

D、承包单位

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第3题
根据《安全生产法》,生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的,生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议,不得在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
集合资产管理计划单个客户参与金额不低于( )万元人民币

A、20

B、50

C、100

D、200

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第5题
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告

A、3

B、5

C、7

D、10

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第6题
( )对证券公司合规管理工作实施自律管理

A、中国证监会

B、国务院监督管理机构

C、中国银监会

D、中国证券业协会

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第7题
证券公司应有( )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员

A、2

B、3

C、5

D、10

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第8题
证券公司变更业务范围,应当经( )批准

A、证监会

B、自律组织

C、国务院证券监督管理机构

D、证券交易所

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第9题
合伙企业成立的日期是指( )

A、合伙协议签订日期

B、营业执照签发日期

C、工商部门批准之日

D、公司章程订立之日

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第10题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到( )处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

A、行政

B、通报批评

C、记过

D、刑事

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