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[主观题]

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公

司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

A. 5

B. 10

C. 12

D. 20

提问人:网友wsguojin 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据规定,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

A.证券、期货市场禁止进入者

B.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

C.中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶

D.中国期货业协会的工作人员及其配偶

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第2题
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

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第3题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行的制度包括()。

A.期货公司风险监管指标管理制度

B.期货公司客户保证金安全存管制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第4题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于下列哪些标准?()

A.人民币9000万元

B.人民币4500万元

C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%

D.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

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第5题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示股指期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

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第6题
下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人代替的有()。

A.一般法人投资者的指定下单人

B.一般法人投资者的结算单确认人

C.一般法人投资者的资金调拨人

D.自然人投资者本人

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第7题
《期货交易管理条例》的制定目的包括()。

A.规范期货交易行为

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.维护期货市场秩序,防范风险

D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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第8题
国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。
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第9题
依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

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第10题
期货公司被撤销所有期货业务许可后,存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。 ()

A.正确

B.错误

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