题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在上述案例中，赵某违反规定的行为有（）。查看材料

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

提问人：网友hnhyjyjh 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第2题

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外

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第3题

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

A.总经理助理

B.业务部门负责人

C.独立董事

D.董事会秘书

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第4题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

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第5题

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。

A.1万元以上5万元以下罚金

B.1万元以上10万元以下罚金

C.2万元以上20万元以下罚金

D.5万元以一h50万元以下罚金

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第6题

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（）。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第7题

期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.中国证监会指定报刊或媒体

C.营业场所

D.期货经纪合同

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第8题

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，下列说法中正确的有（）。

A.期货公司不承担责任

B.客户承担相应的交易结果

C.期货公司不承担民事赔偿责任

D.期货公司可能被处以行政处罚

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第9题

（）是期货交易所交易规则应当载明的事项。

A.持仓限额制度

B.期货交易、结算和交割制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

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第10题

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5％以上的股权，应当符合（）。

A.拟变更的股权不存在被查封的情形

B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

D.拟变更的股权不存在被冻结的情形

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