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[判断题]
期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。()此题为判断题(对,错)。
提问人:网友nian328
发布时间:2022-01-06
在上述案例中,李某违反规定的行为有()。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
A.予以警告,并处以1万元以下罚款
B.予以警告,并处以3万元以下罚款
C.予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚款
D.予以警告,并处以3万元以上5万元以下罚款
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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