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[主观题]

通过期货从业资格考试的,取得()颁发的从业资格考试合格证明。 A. 中国期货业协会B. 期货交易所C

通过期货从业资格考试的,取得()颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 中国证监会及其派出机构

D. 国家人事部门

提问人:网友voiletlet 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

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第2题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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第3题
在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.商务部

D.中国证监会及其派出机构

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第4题
期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。

A.净资产

B.净资本

C.净收益

D.流动资产

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第5题
期货公司客户的保证金不足时,首先应当()。

A.强行平仓

B.自行平仓

C.由期货公司补足保证金

D.及时追加保证金或者自行平仓

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第6题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?()

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第7题
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。

A.构成投资建议和履约担保

B.构成对投资者的获利保证

C.不构成投资建议

D.不构成对投资者的获利保证

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第8题
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的()负责。

A.准确性

B.合法性

C.真实性

D.合理性

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第9题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

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第10题
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
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