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[多选题]

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()方面提出要求。

A.风险管

B.经营条件

C.保证金存管

D.关联交易

提问人:网友johnnytbz 发布时间:2022-01-06
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[35.***.***.46] 1天前
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[38.***.***.69] 1天前
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[108.***.***.112] 1天前
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[254.***.***.68] 1天前
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第1题
下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。

A. 人事管理

B. 财务管理

C. 风险管理

D. 利润分配

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第2题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.业务设施和技术系统运行情况报告

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第3题
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。

A.持有5%以上股权的股东受让股权

B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

C.单个股东的持股比例增加到5%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

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第4题
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的()负责。

A.准确性

B.合法性

C.真实性

D.合理性

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第5题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。

A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

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第6题
自然人投资者应当全面评估自身的(),审慎决定是否参与股指期货交易。

A.经济实力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.心理承受能力

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第7题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心

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第8题
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。()
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第9题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由该经营机构承担。()
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第10题
该期货交易所应当在每季度结束后的()内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.14个工作日

D.15个工作日

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