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[主观题]

期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（)名推荐人的书面推荐意见。A．3B

期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。

A．3

B．2

C．5

D．1

提问人：网友shrimpguo 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法正确的有（）。

A. 推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

C. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

D. 推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性

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第2题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为()。

A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C．予以公开谴责

D．向公安部门举报

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第3题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构

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第4题

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 ()

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第5题

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．60

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第6题

会员制期货交易所会员享有的权利包括()。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施

D．按规定转让会员资格

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第7题

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ()

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第8题

在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。

A．交易

B．结算

C．交割

D．价格

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第9题

在我国，任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金

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第10题

期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循()原则。

A．谨慎

B．稳健

C．回避

D．诚实

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