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[主观题]
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
提问人:网友chang00613
发布时间:2022-01-06
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.非结算会员名单及其变化情况
D.中国证监会规定的其他事项
A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
B.制定或者修改章程、交易规则
C.变更住所或者营业场所
D.上市、修改或者终止合约
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
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