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[主观题]

期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

提问人:网友chang00613 发布时间:2022-01-06
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第1题
中金所应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。()
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第2题
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体

B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C. 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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第3题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
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第4题
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

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第5题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有()。

A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.非结算会员名单及其变化情况

D.中国证监会规定的其他事项

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第6题
期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A.上市、中止、取消或者恢复交易品种

B.制定或者修改章程、交易规则

C.变更住所或者营业场所

D.上市、修改或者终止合约

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第7题
期货交易所、非期货公司结算会员()的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.限制会员实物交割总量的

C.违反规定收取手续费的

D.任用不具备资格的期货从业人员的

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第8题
根据合约标的物的不同,期货合约分为()。

A.农产品期货合约

B.工业品期货合约

C.商品期货合约

D.金融期货合约

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第9题
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A.批改

B.审阅

C.咨询

D.管理

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第10题
期货投资者保障基金的资金运用限于()。

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央级金融机构发行的金融债券

D.购买中央银行票据

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