题目内容
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[多选题]
基金销售监管的主要方式有()。
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
C.宣传推介材料的报备监管
D.中国证券业协会监督
提问人:网友wzx_115
发布时间:2022-01-06
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
C.宣传推介材料的报备监管
D.中国证券业协会监督
A.对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
B.投资于股票有可能获得较高收益,但对于手中资金有限、投资经验不足的中小投资者来说,直接进行股票投资有一定困难,而且风险较大
C.证券投资基金是一种面向中小投资者的间接投资工具
D.证券投资基金不能够被广大民众普遍接受
A.内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则
B.资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度,定期核对全部账户资产,保证账实、账账、账证相符
C.采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D.基金托管人应实行集中管理制度,由专人负责操作管理托管业务的整个流程
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