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[多选题]

同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括()。

A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

B.可以买空和卖空

C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D.保证金收取比例低于合约标的额20%的

提问人:网友fengying2019 发布时间:2022-01-06
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[18.***.***.192] 1天前
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第1题
公司反洗钱相关责任单位有下列行为之一,公司将责令限期改正;受到监管处罚或者因以下行为给公司造成经济损失的,公司将追偿经济损失;情节严重的,同时将按照公司问责处罚机制处理()

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的

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第2题
标准化债权类资产应当具备以下特征:等分化、可交易、信息披露充分、集中登记、独立托管、公允定价、流动性机制完善、在经国务院同意设立的交易市场上交易等。()
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第3题
以下说法正确的有()。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金③期货合约

以下说法正确的有()。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金③期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大④远期合约如中途取消,须经双方同意,任何单方的意愿无法取消合约

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第4题
以下关于ETF说法错误的是()。

A.采用指数化投资策略,与标的指数偏离度小

B.可以上市交易,像股票一样在交易所进行交易

C.可以通过复制指数和实物申赎机制

D.申购和赎回方式灵活多样,既可以是一揽子股票也可以是现金

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第5题
设立县(市、区)农村信用合作社联合社,还应当符合以下审慎性条件:()(出自中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法)。

A.有良好的公司治理结构

B. 有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险

C. 有科学有效的人力资源管理制度,有较高素质的专业人才

D. 具备有效的资本约束和补充机制

E. 有地方人民政府财政资金入股

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第6题
下列关于ETF的表述,错误的是()。

A.采用实物申购、赎回机制

B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C.既是指数型基金,同时也是主动管理型基金

D.存在套利交易

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第7题
以下关于ETF具有特点的说法错误的是()

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.独特的实物申购、赎回机制

C.被动操作的指数基金,采取完全复制或抽样复制

D.是一种采用完全复制法进行指数化投资的基金

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第8题
根据《司法解释》,利害关系人是指同时具备以下()特征的自然人、法人或者其他组织

A.合理信赖或使用了会计师事务所出具的不实报告

B.与被审计单位进行了交易或从事与被审计单位的股票、债券等相关交易活动

C.在交易或交易活动中遭受了重大经济损失

D.与事务所签订了相关交易协议、合同

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第9题
设立县(市、区)农村信用合作社联合社,还应当符合以下审慎性条件()(出自中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法)

A.有良好的公司治理结构

B.有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险

C.有科学有效的人力资源管理制度,有较高素质的专业人才

D.具备有效的资本约束和补充机制

E.有地方人民政府财政资金入股

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第10题
以下不属于期货交易基本特征的是()

A.合约标准化和杠杆机制

B.交易集中化

C.双向交易和对冲机制

D.实物交收

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