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[单选题]

以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。

A.基金经理恶意砸盘、

B.基金管理人挪用基金财产

C.基金业绩排名靠后

D.基金产品间利益输送

提问人:网友aaaluo 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了B
[131.***.***.176] 1天前
匿名网友 选择了C
[146.***.***.194] 1天前
匿名网友 选择了B
[56.***.***.44] 1天前
匿名网友 选择了C
[180.***.***.49] 1天前
匿名网友 选择了B
[4.***.***.170] 1天前
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[55.***.***.169] 1天前
匿名网友 选择了C
[233.***.***.86] 1天前
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[210.***.***.18] 1天前
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[60.***.***.0] 1天前
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第1题
以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()

A.基金管理人挪用基金资产

B.基金经理恶意砸盘

C.基金产品间利益输送

D.基金业绩排名靠后

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第2题
关于加强基金管理人的内部控制,以下说法错误的是()

A.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

B.可以保障投资者和基金管理人双方的利益

C.可以保障基金财产的安全

D.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

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第3题
关于加强基金管理人内部控制的重要性,以下表述错误的是()

A.有利于防范道德风险和逆向选择

B.有利于督促基金管理人忠实履行受托职责

C.有利于防止基金管理人损害投资者利益

D.有利于消除市场的信息不对称问题

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第4题
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D.以上说法都正确

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第5题
11下列有关内部控制的基本要素说法中,错误的是()

A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B.基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职能

C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象

D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

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第6题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第7题
以下情况中需提交法律意见书的情形包括()。

A.管理人登记

B.管理人法定代表人变更

C.管理人风控负责人变更

D.基金业协会审慎认定的其他重大事项

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第8题
()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强基金管理人的内部控制机制建设B

()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强基金管理人的内部控制机制建设

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强监管力度

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第9题
()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强基金管理人的内部控制机制建设

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第10题
对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否

对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制

B.是否具有特定的权利和职责

C.基金管理人的诚信程度

D.以上都正确

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