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[单选题]

某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后,将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是()。

A.该基金经理利用该信息进行投资,不违反诚实守信职业道德要求

B.该基金经理将该消息告诉其他基金经理,违反了法规规定

C.该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息

D.该基金经理利用该信息进行投资,构成内幕交易

提问人:网友王静平 发布时间:2023-02-23
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第1题
某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的()。

A.守法合规

B. 不得操纵市场

C. 不得进行内幕交易

D. 专业审慎

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第2题
某基金经理的下列行为中,符合保守秘密要求的是()

A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后,立即通知相关部门

B.当众接听工作电话,被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息

C.因疏忽大意导致工作电脑遗失,电脑中存有客户信息及公司内控制度

D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果

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第3题
下列各项行为中,属于法律禁止的交易行为的是()

A.某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出

B. 某上市公司监事钱某在辞职2年后,由于对原公司较有好感,

C. 买进原公司大量股票

D. 某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票

E. 某上市公司总经理李某在辞职一年半后,从公司董事长处得知公司将增资扩股,便大量买进公司股票

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第4题
对下列知情人的行为,法律并不禁止的有( )。

A.某上市公司董事会秘书阎某在辞职后2个月买卖原任职公司股票

B.某上市公司财务负责人杨某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票

C.某上市公司监事王某在辞职两年后,由于对原公司较有好感,买进原公司大量股票

D.某上市公司总经理孙某在辞职一年半后,从公司董事长处得知公司将扩股增资,便大量买进公司股票

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第5题
在二审审理过程中,赵某偶然从朋友处得知一审法院审理本案时,书记员是刘某的弟弟的未婚妻。下列说法错误的是()。

A.二审法院应继续审理,发现错误则改判

B.二审法院应发回重审

C.虽然属于应当回避的情形,但当事人在二审审理过程中才提出,已经无效

D.书记员不在应当回避的范围内

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第6题
以下是内幕信息知情人的是( )。

A.持有某公司8%股份的股东的董事、高级管理人员

B.中国证监会的工作人员刘某

C.某证券公司的工作人员赵某

D.通过请客吃饭从某上市公司总经理处知悉该公司增资计划的肖某

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第7题
甲公司为上市公司,下列个人或企业中,与甲公司构成关联方关系的是()。

A.甲公司监事张某之子

B.甲公司董事会秘书王某

C.甲公司总经理李某的弟弟自己创办的独资企业

D.持有甲公司8%表决权资本的刘某控股的乙公司

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第8题
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的有()。

A.该上市公司的分公司的经理

B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

D.持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶

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第9题
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的有()。

A.该上市公司的分公司的经理

B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

D.持有该上市公司已发行股份10%的家公司的某董事的配偶

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