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[单选题]
证券经纪人由()统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
A.证券公司营业部
B.经纪人协会
C.证券公司经理
D.其所服务的证券公司
提问人:网友cccllll1850749
发布时间:2022-01-06
A.证券公司营业部
B.经纪人协会
C.证券公司经理
D.其所服务的证券公司
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,行政处罚的违法违规情形是()。
A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
C.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的
D.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项的
A.当地金融工作办公室
B.沪深证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。
A.取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
定期对房地产经纪机构及房地产经纪人的年检和验证工作由()进行。
A.房地产经纪主管部门
B.工商行政主管部门
C.土地行政主管部门
D.房地产经纪主管部门会同工商行政主管部门
由()定期对房地产机构及房地产经纪人进行年检和验证工作。
A.工商行政主管部门
B.房地产经纪主管部门
C.房地产经纪主管部门会同工商行政主管部门
D.房地产经纪主管部门会同工商等行政主管部门
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