题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下情形，属于柜面违规的主要表现（）

A.未尽职审核客户身份信息导致客户被冒名开户

B.出具与事实不符的存款证明、询证函等

C.代客保管证件、银行卡或支付工具

D.将本人保管的公章、专用章交他人使用

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-19

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失职违规不包括以下哪种情形？（）

A.滥用职权的情形

B.从事未授权交易的情形

C.盗用资产的情形

D.支配超出权限资金额度的情形

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A.1

B.2

C.3

D.5

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C. 违规行为性质及造成的后果

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A.贷款调查、风险评价未尽职的

B. 受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的

C. 与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的

D. 超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的

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失职违规不包括以下哪种情形？（）

A.滥用职权

B.从事未授权交易

C.盗用资产

D.支配超出权限资金额度

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第7题

商家在哪种情况下可以发起申诉（)

A.商品存在2个品牌但属于联名关系

B.未自检自查出违规情形且存在申诉入口

C.存在申诉入口但自检自查出违规情形

D.以上所有

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对于存在异常情形的单位客户在开户时，客户经理须开展加强型尽职调查，原则上60天内不开通非柜面业务。（)

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第9题

（）不包括在失职违规的情形中。A.操作失误的情形B.使用未授权产品的情形C.违

（）不包括在失职违规的情形中。

A.操作失误的情形

B.使用未授权产品的情形

C.违法销售的情形

D.造成劳动力中断的情形

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服务经理在柜面尽职调查时发现企业存在可疑开户情形的，可直接拒绝为客户开立账户。

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实施尽职免责应坚持以下哪些原则：（)。

A.依照环节认定

B.违规即不免责

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