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[单选题]

有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()。

A.中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国金融期货交易所(CFFEX)

D. 中国证券业协会

提问人:网友wadehua9742 发布时间:2022-01-06
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第1题
有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所(CFFEX)

D.中国证券业协会

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第2题
介绍经纪商(IB,Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括()。A.办理期货保证金

介绍经纪商(IB,Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括()。

A.办理期货保证金业务

B.协助办理有关开户手续

C.为投资者下单交易提供便利

D.招揽投资者从事股指期货交易

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第3题
证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务(IB)时,指导客户阅读和签署的开户资料包括()。

A.期货交易风险说明书

B.客户须知

C.开户申请表

D.期货经纪合同

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第4题
证券公司开展股指期货中间介绍业务(IB)时,在为客户签署合同文本前应向客户告知()。

A.期货交易的风险

B. 期货交易的方式、流程

C. 期货保证金安全存管要求

D. 客户交易编码

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第5题
证券公司开展股指期货中间介绍业务(IB)时,在为客户签署合同文本前应向客户告知()

A.期货交易的风险

B.期货交易的方式、流程

C.期货保证金安全存管要求

D.客户交易编码

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第6题
证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资者提供的服务包括()

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.代期货公司、客户收付期货保证金

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第7题
根据公司规定,下列关于证券从业人员开立账户的表述中,正确的是__()

A.证券从业人员不得开立证券账户,入职前应注销账户,如因特殊原因无法注销的,应托管在公司所属营业部并履行报备手续

B.证券从业人员不得直接或者以化名买卖股票

C.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易

D.公司非IB业务工作人员可以买卖商品期货、股指期货或其他金融期货但应在公司报备

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第8题
关于IB业务的说法正确的是()。

A.IB业务搭建的是券商与期货公司间的介绍业务合作关系,其中期货将占据对券商的业务主导权

B.国信证券可以接受南华期货的委托从事IB业务

C.在我国,目前的IB业务呈现“一对一”的格局

D.在我国股指期货市场,IB主要由期货公司担任

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第9题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B. 向投资者充分揭示股指期货交易风险

C. 进行相关知识测试和风险评估

D. 做好开户入金指导

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第10题
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。

A.可以接受期货公司委托,协助办理开户手续

B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险

D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

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