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[主观题]

互联网金融从业机构在与客户建立业务关系或者开展行业规则规定的特定类型交易时,应当履行客户身份识别程序,以下说法错误的是()

互联网金融从业机构在与客户建立业务关系或者开展行业规则规定的特定类型交易时,应当履行客户身份识别程序,以下说法错误的是()

A、了解并采取合理措施获取客户与其建立业务关系或者进行交易的目的和意图。

B、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,或者按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则要求客户提供资料并通过合法、安全、可信的渠道取得客户身份确认信息,识别客户、账户持有人及交易操作人员的身份

C、按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则通过合法、安全且信息来源独立的外部渠道验证客户、账户持有人及交易操作人员的身份信息,并确保外部渠道反馈的验证信息与被验证信息之间具有一致性和唯一对应性

D、按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则登记并保存客户基本信息。

提问人:网友sulynn 发布时间:2022-06-18
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第1题
互联网金融从业机构在与客户建立业务关系时应按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则保存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的影印件或者复印件,或者渠道反馈的客户身份确认信息。()
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第2题
互联网金融从业机构客户身份识别措施一般包括()

A.审核客户身份资料和交易记录

B.及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息

C.确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的客户资料、客户业务、风险状况等匹配

D.对于高风险客户,互联网金融从业机构应当采取合理措施了解其资金来源,提高审核频率。

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第3题
互联网金融从业机构应当针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施,了解建立业务关系的目的和意图,了解非自然人客户的受益所有人情况,了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的()。
互联网金融从业机构应当针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施,了解建立业务关系的目的和意图,了解非自然人客户的受益所有人情况,了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的()。

A、受益权人

B、实际受益人

C、最终受益人

D、实际控制人

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第4题
证券期货业机构与客户建立业务关系时,需要留存的客户资料有()。

证券期货业机构与客户建立业务关系时,需要留存的客户资料有()。

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第5题
义务机构在与客户建立或维持业务关系时对特定自然人客户可以进一步深入了解客户财产和资金来源。()
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第6题
互联网金融从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”原则。()
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第7题
在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作

A.必须在与非自然人客户建立业务关系前

B.应在与非自然人客户建立业务关系前

C.可以在与非自然人客户建立业务关系后

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第8题
业务关系建立环节可分为两类业务,一是为客户办理一次性金融服务,二是为客户开立账户。()

业务关系建立环节可分为两类业务,一是为客户办理一次性金融服务,二是为客户开立账户。()

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第9题
对于新建立业务关系客户,分类机构在与客户建立业务关系后的10个工作日内完成对相关客户的风险评估及客户分类。()
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第10题
互联网金融从业机构违反相关法律、行政法规、规章以及《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。()
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第11题
互联网金融从业机构仅须在业务模式、交易方式发生重大变化、拓展新的业务领域、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时,评估客户身份识别措施的有效性。()
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