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[判断题]
收受或索取客户财物，或擅自向客户收取任何附加费用属于严重违规行为（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-06
如搜索结果不匹配，请 
A.为非客户本人办理业务或提交业务申请
B.引导客户套现或以贷还贷
C.以不正当的方式虚报业绩
D.收受或索取客户财务，或向客户收取任何附加费用
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第3题
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（）。
A.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B.代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字
C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第4题
证券经纪人在执业过程中，不得有（)行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户
证券经纪人在执业过程中，不得有()行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
第6题
下列属于经济活动方面的异常事项（）
A.借用、占用客户财物
B.收受、索取客户回扣
C.超出经济承受能力透支信用卡或利用信用卡套现
D.超出本人及家庭经济承受能力购买彩票、买卖基金或进行股票、期货、外汇等风险投资活动
第7题
甲是银行员工，他在自己的办公室向朋友乙推荐非法“理财产品”，以下禁止性规定，甲违反的是（)
A.严禁利用职务之便，索取、收受贿赂或违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费以及本单位规定的其他可能影响公正执行公务的财物
B.严禁利用职务、工作之便，冒用单位名义，利用办公场地，从事非法金融活动或谋取非法利益
C.严禁利用内部交易信息为自己或他人谋取利益、将内部信息以明示或暗示的形式告知他人
D.严禁盗窃、出卖、泄露和违规查询、修改客户(单位和自然人)信息
第8题
卓越物业不可触碰的10条红线，以下正确的是（）
A.禁止任何员工利用职务之便侵占公司或客户的财产
B.禁止任何员工以任何名义、形式，直接或间接索取收受客户及业务关联公司的利益
C.禁止收费不提供票据
D.禁止任何员工以任何名义、形式，直接或间接索取收受客户及业务关联
第9题
某站长在未向上级汇报的情况下直接接收社会媒体采访，夸大油站服务等问题，对公司形象造成严重影响，该行为违反（）
A．擅自接受媒体采访；散布非官方言论；私自翻拍、拷贝、传播监控录像
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B．假冒伪劣或过期商品在架销售；销售不及时入账；高价销售低价入账赚取差价；套取、截留、侵占赠品或优惠品;偷盗或索取客户电子券;利用电子券或洗车券等套利；利用销售退货套取差价
C．坐支、挪用、侵占营业款，擅自预收款、赊销，公款私存；虚开、代开、转借、转让、倒卖发票
D．在经营中索贿、受贿或收受任何形式的好处
第10题
证券从业人员在从事证券经纪业务营销活动时，以下哪些行为不符合要求（）
A．买卖法律明文禁止买卖的证券
B．私下接受客户委托买卖证券
C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
