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[主观题]

下列说法的错误的是()。A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料B.金融机构应

下列说法的错误的是()。

A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

B.金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

C.保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

D.保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

提问人:网友gghtty 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是()

A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的

C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

D.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息

E.金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交给任意境内金融机构

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第2题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。()
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第3题
下列符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些()

A.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息

B.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理

C.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.金融机构应当保存的交易记录包括眉笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

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第4题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料()
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第5题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料()
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第6题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料()
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第7题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别
工作情况的各种记录和资料。()

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第8题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料()
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第9题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:A.客户身份资料在业务关系结束后应当

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:

A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

B.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。

C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

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