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[判断题]

在实行滚动交收的情况下,证券交易所采取净额清算方式清算证券时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 ()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友sheovi 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.建立健全自营业务风险监控系统的功能

C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

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第2题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

C.提高自营业务运作的透明度

D.建立完备的业绩考核和激励制度

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第3题
投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式有()。

A.场外现金认购

B.场内现金认购

C.网上组合证券认购

D.网下组合证券认购

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第4题
证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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第5题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证券交易所备案。 ()
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第6题
根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

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第7题
股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券交易所进行申购的发行方式。 ()
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第8题
某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。

A.11.025

B.9.975

C.11.55

D.9.45

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第9题
2008年9月19日起,证券交易印花税只对出让方按()税率征收。

A.0.5‰

B.1‰

C.1.5‰

D.2‰

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第10题
不属于按证券种类划分的证券登记。

A.股份登记

B.基金登记

C.变更登记

D.债券登记

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