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[主观题]

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法不正确的有（）。A.证券发行与证券交易互相促进B

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法不正确的有（）。

A.证券发行与证券交易互相促进

B.证券发行为证券交易提供了对象

C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

D.证券交易决定了证券发行的规模

提问人：网友jj_wong 发布时间：2022-01-06

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第1题

证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第2题

目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。

A.滚动交收

B.会计日交收

C.时点交收

D.定期交收

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第3题

2002年开始，我国证券交易所推出（）回购交易。

A.金融债券

B.企业债券

C.国债

D.公司股票

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第4题

证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（）。

A.为客户进行融资融券交易的结算

B.收取客户应当支付的违约金

C.收取客户应当支付的利息

D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

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第5题

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

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第6题

证券公司对证券发行人的权利是指（）。

A.请求召开证券持有人大会

B.请求分配投资收益的权利

C.配售股份的认购权

D.参加证券持有人会议

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第7题

（）是按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

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第8题

买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。

A.现期空头

B.现期多头

C.远期空头

D.远期多头

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第9题

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

A.挪用客户资产

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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第10题

证券结算风险包括（）。

A.信用风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.结算银行风险

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