理财计划的销售文件不包括（）A.法人机构理财计划发售授权书B.产品协议书C.

理财计划的销售文件不包括（）

A.法人机构理财计划发售授权书

B.产品协议书

C.产品说明书

D.风险揭示书

提问人：网友pll2010 发布时间：2022-01-06

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第1题

财富债券系列销售文件不包括（）。

A. 理财产品销售协议书

B. 理财产品说明书

C. 风险揭示书

D. 理财销售合同

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第2题

案例分析题资料一：甲公司是一家生产和销售家电产品的上市公司。2018年4月，ABC会计师事务所首次接受委托，审计甲公司2017年度财务报表，委派A注册会计师担任项目合伙人。A注册会计师在审计工作底稿中记录了所了解的甲公司情况及其环境，部分内容摘录如下：甲公司2017年末营运资金为负数，应付账款余额较2016年末大幅减少，据了解，甲公司主要原材料的采购付款条件由赊购被改为货到付款。资料二：根据甲公司与丙银行签订的贷款框架协议，丙银行自2016年1月至2017年1月向甲公司提供累计金额不超过20000万元的流动资金贷款额度。2018年1月，丙银行终止与甲公司的贷款协议。甲公司正在寻求维持日常经营活动所需资金来源，但尚未取得实质性进展。要求：假定不考虑其他条件，指出资料一和资料二所列事项是否可能表明存在重大错报风险，如果认为存在重大错报风险，请简要说明理由。

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第3题

动态学习公司—我们要雇佣什么样的人呢？

迁入新办公室的兴奋劲儿刚过，动态学习公司的两个大股东，梅尔和詹尼弗就开始进行新雇员招聘工作。在其业务计划中，他们已经为刚得到的风险资本投资确定了几个基本目标。他们要雇佣一个团队去完成这些计划目标。他们知道，如果没有一个合适的团队，他们的其他目标，如推进销售、扩大网站等，就不可能实现。

他们正要去登广告，梅尔提的一个问题把他们给难住了。这个问题就是“我们要雇佣什么样的人呢？”看来他们真的没有想过这个问题。当然，他们知道一般意义上的答案，比如，他们知道他们至少需要2名销售员、1名程序员、1名网站设计员以及几名能够将导入的资料转化为能挂在他们网站上的内容管理员。但是显然，仅仅用职位名称不能提供充分的指导。例如，如果他们不能清楚地说明这些职位的具体任务和职责，他们如何能决定他们是否需要有经验的人呢？如果他们不是清楚地了解职位候选人必须做什么的话，他们如何能清楚地确定他们必须寻找具有什么类型经验和技能的候选人呢？他们甚至不知道要问什么问题。

当然，问题还不止这些。显然还有些其他的工作任务要完成，而且这些任务不一定包括在销售员、程序员、网站设计员或内容管理员分工的内容中。比如，由谁负责接听和回应电话？(詹尼弗和梅尔原打算安装一套自动联想式电话号码和语音信箱系统，但后来发现其大约要花1万美元便放弃了)。作为一个实际问题，他们知道，他们必须雇一个人来回应电话和将来电转接到有关分机。谁负责记录每个月的费用支出并汇编提供给会计？谁为风险投资商编制月度报告？销售人员是否要自己编写销售宣传资料？动态学习公司是否必须雇网上冲浪者去搜索和查找适合做销售员的人，以便给他们打电话或发电子邮件？在该公司不得不购买办公用品(如传真纸或计算机磁盘)时又会发生什么问题？是由公司老板自己去做这些事，还是应当公司里的其他什么人去替他们做？看来这个工作清单写起来会没完没了。

换言之，显然，公司老板必须得通盘考虑其管理活动，并起草某种他们读起来类似商科教材的文件：职位说明书、任职资格说明书等等。麻烦的是，他们读这种教材的时候，总觉得一切似乎都更容易得多。现在，他们希望你(他们的管理顾问)帮助他们去做这些事。以下就是他们希望你为他们做的事。

[问题和作业]

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第4题

勤勉谨慎是对理财规划师工作过程的要求，即理财计划的制定过程。（）

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第5题

对基金的申购赎回诉述中，错误的是（）。

A.开放式基金的收购赎回，由基金管理人负责办理，基金管理可以委托证监会认定的其他机构代为办理

B.基金管理人应在每个工作日办理基金的申购赎回

C.“未知价格”进行基金的申购和赎回式基金交易的基本规则

D.开放式基金的交易价格基本上是由社会供求关系决定