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[多选题]

在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中,存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述,正确的有()。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

提问人:网友jellyku 发布时间:2022-01-06
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[53.***.***.141] 1天前
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第1题
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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第2题
自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留2年有效。()
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第3题
下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中围期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中围期货业协会理事会成员通过选举产生

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第4题
期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

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第5题
下列关于期货交易所合并、分立的说法,不正确的是()。

A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除

D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

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第6题
下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。

A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

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第7题
下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

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第8题
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提示风险

D.利用客户的期货结算账户进行期货交易

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第9题
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A.无权代理

B.职务代理

C.越权代理

D.表见代理

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第10题
中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。

A.配额

B.依法征税

C.许可证

D.审核

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