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柜员为客户办理基金转换业务有哪些注意事项?

提问人:网友wf120355 发布时间:2022-01-06
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第1题
柜员办理定期定额基金申购业务时有哪些注意事项?
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第2题
柜员办理定期定额基金申购业务时有哪些注意事项?

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第3题
个人结构性存款办理流程中注意事项有哪些()

A.客户本人须提供有效身份证件、我行借记卡、《青岛银行个人结构性存款产品说明书》办理购买手续

B.已做过风险评估且在有效期内的客户可直接购买风险等级低于自己风险承受能力的个人结构性存款产品

C.柜员需根据《青岛银行个人结构性存款产品说明书》选择对应期次产品

D.客户签字确认的纸质《青岛银行个人结构性存款产品说明书》随当日业务传票上交事后监督

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第4题
柜员办理基金赎回时有哪些注意事项?
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第5题
下列关于机构客户投资基金的说法,哪些是正确的()。

A.机构客户需开立单位借记卡方能办理基金投资

B. TA账户与办理基金业务的结算账户建立一一对应的关系

C. 对公客户基金销售各项手续费收入计入“79150代销投资类产品业务收入”科目下“代理销售单位基金业务手续费收入”

D. 对于办理业务过程中出现“系统超时”时,柜员应立即重新处理

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第6题
柜员办理基金赎回时有哪些注意事项?

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第7题
下列关于机构客户投资基金的说法,哪些是正确的()

A.机构客户需开立单位借记卡方能办理基金投资

B.TA账户与办理基金业务的结算账户建立一一对应的关系

C.对公客户基金销售各项手续费收入计入“79150代销投资类产品业务收入”科目下“代理销售单位基金业务手续费收入”

D.对于办理业务过程中出现“系统超时”时,柜员应立即重新处理

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第8题
下列哪些业务必须经过审批授权后,柜员方可办理()

A.某单位到我行办理对公结算账户的开户

B.某法院因办案需要,到我行对某一零售客户的存款情况进行查询

C.零售客户来我行购买3万元的基金

D.利息调整

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第9题
开放式证券投资基金业务正确说法有()。

A.个人客户申请建立客户资料开立基金账户可以由他人代理。(须本人亲自办理)

B. 机构客户申请任何交易须到开立基金账户网点办理。

C. 柜员为客户办理任何交易均须通过磁条读卡器刷卡读入借记卡信息。

D. 用于开放式基金交易的借记卡及密码借记卡及密码挂失后,基金账户即冻结;解挂后,基金账户即解冻。挂失后补办的借记卡应与基金账户重新建立对应关系。

E. 撤单需到原申请交易网点办理,并提供原申请交易委托号。

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第10题
柜员为客户办理换卡业务时,原卡内的()签约将自动迁移至新卡。

A.第三方存管

B.基金

C.信用卡自动还款

D.网银

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