是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理结构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理结构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理机构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
A.经纪业务内部控制
B.研究、咨询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
A.品牌选择
B.货源选择
C.质量鉴定
D.产品采购
A.经纪业务内部控制
B.研究、征询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
B.为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.投资项目评审制度
D.内部控制
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