题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有()。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

提问人：网友zhaoxingcang 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。()

A．正确

B．错误

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第2题

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A．诚实守信

B．保守秘密

C．合规执业

D．勤勉尽责

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第3题

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高()。

A．执业纪律

B．职业道德

C．执业思想

D．专业胜任能力

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第4题

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。()

A．正确

B．错误

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第5题

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起()内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

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第6题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 ()个工作日内做出批准与否的决定。

A．5

B．10

C．15

D．20

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第7题

应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货公司董事会

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第8题

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。

A．独立

B．有效

C．尽责

D．认真

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第9题

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。()

A．正确

B．错误

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第10题

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A．5

B．10

C．15

D．20

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