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[多选题]

理财产品的销售管理的内容包括()。

A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户双方签字

B.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，无须列明商业银行的意见

C.商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品

D.商业银行应向有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识

E.商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最有利的投资情形

提问人：网友psk091210 发布时间：2022-01-06

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第1题

个人理财产品的风险管理内容包括（）。

A.商业银行个人理财产品的基本要求

B.商业银行投资研发新理财产品的管理

C.商业银行销售原有理财产品的管理

D.代理销售其他金融机构的理财产品的管理

E.风险提示

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第2题

个人理财产品的风险管理内容包括()。

A.商业银行个人理财产品的基本要求

B.商业银行投资研发新理财产品的管理

C.商业银行销售原有理财产品的管理

D.代理销售其他非金融机构的理财产品的管理

E.理财产品的相关合同、内部法律审查意见、管理模式

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第3题

个人理财顾问服务的风险管理内容包括（）。 A．理财顾问服务风险管理机构的设置 B．理

个人理财顾问服务的风险管理内容包括（）。

A．理财顾问服务风险管理机构的设置

B．理财顾问人员管理

C．理财顾问服务业务的客户的管理

D．理财产品的销售管理

E．理财顾问服务的市场风险控制

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第4题

个人理财顾问服务的风险管理内容包括（）。A．理财顾问服务风险管理机构的设置B．理财顾问

个人理财顾问服务的风险管理内容包括（）。

A．理财顾问服务风险管理机构的设置

B．理财顾问规章制度管理

C．理财顾问服务业务内部的审查与监督管理

D．理财产品的销售管理

E．理财顾问服务风险提示管理

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第5题

理财产品的销售管理的内容包括（）。

A.商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户双方签字

B.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，无须列明商业银行的意见

C.商业银行不应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推介或销售此类产品

D.商业银行应向有意购买理财产品的客户当面说明有关该产品的投资风险和风险管理的基本常识

E.商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最有利的投资情形

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》(银监办发〔2017〕110号)，银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程进行同步录音录像，完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节，消费者确认内容应至少包括其充分了解销售人员所揭示的产品风险等。银行业金融机构进行上述录音录像行为应征得消费者同意，如其不同意则不能销售产品。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

对综合理财产品的销售管理内容表述错误的是（）。 A．商业银行在销售任何理财产品时，

对综合理财产品的销售管理内容表述错误的是（）。

A．商业银行在销售任何理财产品时，建立必要的委托投资跟踪审计制度

B．未经客户书面许可，商业银行不得变更客户资金的投资方向、范围或方式

C．其他理财产品的销售起点金额应低于保本收益理财计划的起点金额

D，保证收益理财计划的起点金额，人民币应在5万元以上，外币应在5000美元以上

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第8题

对综合理财产品的销售管理内容表述错误的是（）。 A．商业银行在销售任何理财产品时，建

对综合理财产品的销售管理内容表述错误的是（）。

A．商业银行在销售任何理财产品时，建立必要的委托投资审计制度

B．未经客户书面许可，商业银行不得变更客户资金的投资方向的

C．其他理财产品的销售起点金额应低于保证收益理财计划的起点金额

D．确定不同理财产品的起点金额，固定收益理财计划，人民币应在5万元以上，外币应在5000美元以上

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第9题

针对综合理财服务的内容和涉及的风险种类，商业银行的风险管理主要体现在()等方面。

A.设立理财产品的内部监督部门和审计部门

B.合理确定理财计划和不同理财产品的销售起点金额

C.进行综合理财服务和理财计划的风险提示

D.建立销售任何理财产品的分级审核批准制度

E.采用多重指标管理市场风险限额

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第10题

在投资研发新的理财产品时，商业银行编制产品开发报告的内容包括()等。

A.目标客户

B.销售方式

C.主要风险

D.后续服务

E.应急计划

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第11题

可变回报通常包括商业银行因向理财产品提供管理服务等获得的决策者薪酬和其他利益：前者包括()。

A.理财产品管理费

B.销售费

C.托管费

D.担保费

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