题目内容
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[主观题]
作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖
有价证券的行为。()
A．正确
B．错误
提问人：网友tq0fqeu
发布时间：2022-01-06
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第4题
下列关于证券公司的注册资本要求，说法正确的是（）
A.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币3000万元
B.经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元
C.经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币1亿元
D.证券公司的注册资本应当是实缴资本
第6题
从事证券业务的专业人员包括（)。 Ⅰ、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务
从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专 业人员 Ⅲ、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第7题
我公司规定，公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙()。
A.与非上市公司签订的财务顾问协议涉及到的上市公司的权益类证券品种
B.向投资者提供的投资咨询信息
C.自营业务持仓规模占自营总规模5%以上且投资成本超过1000万元以上的投资品种
D.公司认为不应当向公众推荐买卖的上市公司的证券品种
第8题
证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
从事证券业务的专业人员包括（）。
A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
第10题
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权
证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ()
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