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[多选题]

证券经营机构的作用是（）。

A.在流通市场上充当证券买卖的中介人

B.在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人

C.为投资者提供投资咨询

D.以上选项均正确

提问人：网友siasren 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流动性，投资银行在市场上买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定，这时投资银行的作用是（)。

A.投资者

B.承销商

C.经纪商

D.做市商

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第2题

当为了提高交易的效率，稳定交易秩序，使交易活动顺利进行，投资银行接受顾客委托，进行证券买卖，这时投资银行的作用是（)。

A.投资者

B.承销商

C.经纪商

D.做市商

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第3题

目前在全国31个省、市中,已有100多个城市建立了中小企业信用担保机构。这些机构的性质和作用是（)。

A.属公共服务性、行业自律性、自身盈利性组

B.担保基金的来源是当地政府的财政拨款

C.大多实行会员制管理的形式

D.会员企业向银行借款时,可以由其予以担保

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第4题

关于场外交易，下列叙述正确的是（）。 A．场外交易市场是一个分散的无形市场B．场外交

关于场外交易，下列叙述正确的是（）。

A．场外交易市场是一个分散的无形市场

B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券

D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

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第5题

债券流通场外交易市场不包括（）。A.沪深证券交易所市场B.证券经营机构柜台交易市场C.银行间交易

债券流通场外交易市场不包括（）。

A.沪深证券交易所市场

B.证券经营机构柜台交易市场

C.银行间交易市场

D.机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场

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第6题

同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委

托买人和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。（）

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第7题

同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委

托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

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第8题

上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司

股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第9题

按照《药品流通监督管理办法（暂行)》的规定，药品经营企业和医疗机构在药品购销活动中，如发现假劣药

按照《药品流通监督管理办法(暂行)》的规定，药品经营企业和医疗机构在药品购销活动中，如发现假劣药品或质量可疑的药品，必须()

A．及时与药品生产经营企业联系

B．及时报告当地药品监督管理部门

C．及时作退、换货处理

D．及时报告当地药品检验机构

E．及时报告单位质量负责人

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第10题

在证券经纪业务中,证券经营机构（)。

A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入

B.只通过赚取证券差价作为业务收入

C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入

D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入

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