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[多选题]

按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应()。

A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率

提问人:网友happytll 发布时间:2022-01-06
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第1题
按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应()。

按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应()。

此题为多项选择题。

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第2题
对于销售业务规范,《证券投资基金销售管理办法》中对下列哪几类人员或机构的业务规范做出了规定?()

A.基金管理人

B. 基金代销机构

C. 基金销售人员

D. 基金宣传人员

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第3题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()

A.签订代销协议,明确委托关系

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.建立相关制度

D.严格账户管理

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第4题
按照《证券投资基金销售管理办法》下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券公司

B.证券投资咨询机沟

C.商业银行

D.信托公司

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第5题
根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代
销机构的审慎调查。()

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第6题
根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审
慎调查。()

A.正确

B.错误

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第7题
基金销售机构职责规范包括()。

A.签订代销协议,明确委托关系

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.建立相关制度

D.严格账户管理

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第8题
按照《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,()应制定健全有效的估值政策和程序。

按照《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,()应制定健全有效的估值政策和程序。

A.基金销售机构

B.中国基金业协会

C.基金管理人

D.基金托管人

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第9题
下列对投资基金销售业务描述正确的有()。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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第10题
下列对投资基金销售业务描述,正确的有()。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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