更多“()应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导…”相关的问题
第1题
尽职调查就是要勤勉尽责地履行调查义务,尽可能掌握借款人及业务的各方面情况,揭示分析潜在的风险因素。
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第2题
保荐制明确了保荐机构和保荐代表人的责任与义务,并建立责任追究机制
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第3题
下列哪项不是首次公开发行股票时的辅导工作的原则要求?()
A.勤勉尽责
B.诚实守信
C.认真履行审慎核查和辅导义务
D.责任明确、风险共担
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第4题
下列满足首次公开发行股票的主体资格的是()。 A.发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司 B.公司成立后,持续经营的时问在3年以上 C.发行人的注册资本已足额缴纳 D.发行人最近l年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
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第5题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。 A.证券经纪 B.证券自营 C.证券资产管理 D.融资融券等业务
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第6题
公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易,应制订有针对性减少关联交易的实施方案,注意的问题包括()。 A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营 B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统,主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业 C.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构,应由关联方或无关联的第三方经营 D.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务,应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司,或转由无关联的第三方经营
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第7题
发行人在主板首次公开发行股票时,其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得拥有下列情形()。 A.被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期的 B.最近12个月内受到中国证监会行政处罚,最近36个月内受到证券交易所公开谴责 C.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,最近12个月内受到证券交易所公开谴责 D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
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第8题
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过()及()完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 A.交易所交易系统 B.交易所申购平台 C.登记结算公司登记结算平台 D.电话通讯方式
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第9题
价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要()按照国家规定的方法,标准进行重新估价。 A.固定资产 B.流动资产 C.账面资产 D.法定资产
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第10题
信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当()。 A.具有较高的同质性 B.能够产生可预测的现金流收入 C.年收益率达到5%以上 D.符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
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