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[多选题]

期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的

B.任用不具备资格的期货从业人员的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

D.未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的

提问人:网友wen_mn 发布时间:2022-01-06
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[104.***.***.247] 1天前
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[58.***.***.134] 1天前
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第1题
期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.任用不具备资格的期货从业人员的

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第2题
期货交易所有()行为的,国务院期货监督管理机构应责令改正,给予警告,没收违法所得。A.允许会员在保

期货交易所有()行为的,国务院期货监督管理机构应责令改正,给予警告,没收违法所得。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

B.违反规定使用、分配收益

C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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第3题
期货交易所有()情形之一的,责令改正,没收非法所得,并对直接负责的主管人员给予纪律处分,处以1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反规定接纳会员

B.违反规定收取手续费

C.违反规定使用、分配收益

D.不公布即时行情或发布价格预测消息

E.任用不具备资格的期货从业人员

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第4题
期货交易所有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收非法所得或非法所得不足10万元的,处以10~50万元的罚款,情节严重的,责令停业整顿。

A.允许会员在保证金不足的情况下交易

B.违规从事与期货业务无关的活动

C.变相从事期货自营业务

D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则

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第5题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。

A.允许会员在保证金补足的情况下进行期货交易的

B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户报告制度的

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第6题
期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款?()

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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第7题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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第8题
期货公司有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.违反规定从事与期货业务无关的活动

D.从事或者变相从事期货自营业务

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第9题
期货公司有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

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第10题
朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B. 直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C. 不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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