题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是()。

A.可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为

B.有利于客户对证券公司的服务进行监督

C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理

D.有利于客户与证券公司的联络

提问人：网友chxljtt 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

（)中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公

()中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

A．正确

B．错误

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第3题

根据()，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》

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第4题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

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第5题

根据《证券公司分公司监管规定（试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是（)。A．

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是()。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

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第7题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证

券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A．正确

B．错误

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第8题

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括()。

A.适当性原则

B.勤勉尽责原则

C.了解客户原则

D.保守秘密原则

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第9题

根据（）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

A.证券公司融资融券业务试点管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.短期融资券管理办法

D.信贷资产证券化试点管理办法

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第10题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.身份

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第11题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（)股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。

A.30%

B.15%

C.10%

D.5%

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