申请设立期货公司,应当符合我国《公司法》的规定,并具备下列哪些条件?()
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
D.从业人员具有期货从业资格
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
D.从业人员具有期货从业资格
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 有合格的经营场所和业务设施
C. 有健全的风险管理和内部控制制度
D. 注册资本敛低限额为人民币1000万元
A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚、
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上l00万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上l0万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款一
A.对甲公司判处罚金
B.对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
C.对甲公司的其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
D.对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以上10年以下有期徒刑
A. 国务院
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业协会
D. 国务院期货监督管理机构派出机构
A. 期货交易所监事会
B. 期货交易所董事会
C. 国务院国有资产监管机构
D. 中国证监会
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