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[主观题]

会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。

会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。()

A.正确

B.错误

提问人:网友sunguangqing 发布时间:2022-01-06
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第1题
JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员,在申请过程中,它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。()

A.正确

B.错误

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第2题
有形席位采用场外报盘方式,无形席位采用场内报盘方式。()

A.正确

B.错误

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第3题
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

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第4题
甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户,下列关于其需提供的证卡的说法错误的是()。

A.乙的身份证件及其复印件

B.甲的身份证件及其复印件

C.甲的证券账户卡及其复印件

D.乙的证券账户卡及其复印件

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第5题
某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票,按《上海、深圳证券交易所交易规则》,该股票的交收于()办理。

A.2010-6-22

B.2010-6-23

C.2010-6-24

D.2010-6-25

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第6题
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的()。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

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第7题
是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

A.正回购方

B.卖出回购方

C.资金融入方

D.融券方

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第8题
T+3滚动交收适用于()。

A.A股

B.基金

C.债券

D.B股

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第9题
场外交易市场即是指店头市场。()

A.正确

B.错误

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第10题
中国结算上海分公司的网上现金认购,发售时间为一个交易日(N 日)的资金结算流程为()。

A.N 日发售结束后,中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算

B.N+1日在规定的交收截止时点,在满足当日交易所证券交易资金交收后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收

C.N+2日14:00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

D.N+4 日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算,并入当日清算净额,并将有效认购数据发送给发行协调人

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