题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

投资银行业务内部控制具体内容包括（）。

A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

B.高级管理人员的学历较高

C.建立科学的发行人质量评价体系

D.强化风险责任制

提问人：网友ufm2007 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

投资银行内部控制的主要内容不包括()。

A、确定各个部门、各类人员、各个岗位的责任和职权

B、确定各项业务的控制程序

C、内部控制的审核

D、人力资源部

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第2题

下列关于风险控制方面的说法正确的有()。

A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元

B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元

C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元

D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

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第3题

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

董事、监事、高级管理人员非经()书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

A．股东大会

B．监事会

C．董事会

D．董事长

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第5题

上市公司披露的所有信息应当以董事会公告的形式发布。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

发行人披露的招股意向书其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 ()

A．正确

B．错误

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第7题

发行人及其主承销商进行信息披露只将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊就可以了。 ()

A．正确

B．错误

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第8题

在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

A．国务院

B．国家发改委

C．财政部

D．国资委

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第9题

定价增发操作过程中，T日为增发发行日。 ()

A．正确

B．错误

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第10题

保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A．5

B．10

C．15

D．20

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