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[多选题]

期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款？()

A.违反规定从事与期货业务无关的活动的

B.从事或者变相从事期货自营业务的

C.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

D.进行混码交易的

提问人：网友lgqeagle 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所…”相关的问题

第1题

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有()。

A．情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

B．情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C．对直接责任人员，给予警告，并处罚款

D．对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

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第2题

理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。

A.董事会

B.会员大会

C.理事会

D.中国证监会

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第3题

董事会对股东大会负责，行使（）职权。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

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第4题

下列哪些单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易？（）

A.国家机关

B.事业单位

C.期货交易所

D.期货业协会的工作人员

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第5题

下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有()。

A．期货交易所设理事会

B．理事会是会员大会的临时机构

C．理事会对会员大会负责

D．理事会每届任期有固定的年限

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第6题

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有()。

A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B．在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C．与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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第7题

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验，可以任命王某兼任该部门负责人。()

A．正确

B．错误

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第8题

期货公司在年度终了后的()个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A．1

B．2

C．3

D．6

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第9题

全面结算会员期货公可根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。()

A．正确

B．错误

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第10题

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的()，或有负债低于净资产的()，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其它风险。

A．30％；30％

B．30％；50％

C．50％；30％

D．50％；50％

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