题目内容 （请给出正确答案）
[多选题]

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。

A.证券公司的管理人员

B.证券公司的业务人员

C.与证券公司签订委托合同的证券经纪人

D.证券投资咨询机构的管理人员

提问人：网友zhaodanyy 发布时间：2022-01-06
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[91.***.***.171] 1天前
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第1题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

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第2题
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
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第3题
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员（）
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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（)交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第5题
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于
资格方面。（）

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第6题
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。（

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。()

A．正确

B．错误

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第8题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般
法律规定。

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第9题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对（)负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第10题
下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

A.期货投资咨询机构的从业人员

B.期货公司的从业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

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