公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的（）作为主承销商或者主承销商之一。 A．境外

纽约证券交易所在收到全部申请材料后的（），将会作出是否许可发行人股票上市的决定。 A．3～5周之内 B．两周之内 C．1个月内 D．3个月内

境内企业申请到香港创业板上市需要将有关文件抄报有关政府部门，如果有关政府部门对公司的申请有异议，可自收到公司申请文件起（）个工作日内，将意见书面通知中国证监会。 A．30 B．25 C．20 D．15

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A．30％ B．25％ C．75％ D．5％

下列（）不属于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件。 A．无到期不能支付债务 B．最近3年没有重大违法、违规行为 C．具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员 D．最近3年平均可分配利润足以支付所发行金融债券80%

定向发行的合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且应符合一定条件的投资者。这些条件不包括（） A．依法设立的法人或投资组织 B．按照规定和章程可从事债券投资 C．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．注册资本在1 000万元以上或者经审计的净资产在2 000万元以上

发行人在盈利预测报告中应载明其遵循了（）的编制原则。 A．准确性 B．客观性 C．充分性 D．谨慎性

在企业各种形态中，（）通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。 A．独资企业 B．合伙企业 C．民营企业 D．股份有限公司

上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以 上，或该项资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达（）以上，应当参照有关规定 履行信息披露和报告义务。 A．50％，30％ B．30％，50％ C．50％，50％ D．30％，30％

2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。 A．交易注册 B．配售新股 C．配售登记 D．交易核准

如属在香港创业板上市的新申请人或上市发行人的新上市证券类别，寻求上市的证券须自其（）起即属“合资格证券”。 A．收到证券交易所股票上市通知日期 B．签署上市协议日期 C．招股说明书披露和注册日期 D．开始买卖日期