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[主观题]

证券公司在从事证券经纪业务时,不得向客户保证交易收益,但可以允诺赔偿客户的投资损失。（)A．正确

证券公司在从事证券经纪业务时,不得向客户保证交易收益,但可以允诺赔偿客户的投资损失。()

A．正确

B．错误

提问人：网友hakuci 发布时间：2022-01-06

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第1题

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是()。

A．全额包销

B．余额包销

C．助销

D．代销

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第2题

股票发行的定价方式有()。

A．协商定价

B．一般询价

C．累计投标询价

D．上网竞价

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第3题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()

A．正确

B．错误

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第4题

下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有()。

A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

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第5题

证券监管部门通过采取()等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。

A．实施股权分置改革

B．通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量

C．对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度

D．大力发展机构投资者，改善投资者结构

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第6题

从整体上说,证券的风险与其收益的关系是()。

A．成正比

B．成反比

C．无关

D．不确定

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第7题

证券市场的功能主要有()。

A．筹资—投资功能

B．定价功能

C．资本配置功能

D．风险规避功能

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第8题

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()

A．正确

B．错误

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第9题

虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但由于它们是价值的直接表现形式,所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。()

A．正确

B．错误

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第10题

上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。()

A．正确

B．错误

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