题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括()。
A.机制设立
B.违规情况，发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为
C.资金占用和对外担保情况，发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况
D.内部控制的评估和鉴证情况，注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施
提问人：网友wzx_115
发布时间：2022-01-06
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第4题
发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括()。
A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据
B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问
C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任
D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述
第5题
发行人披露对外担保的有关情况，应包括()。
A．被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系
B．最近1年及1期的总资产、净资产和净利润
C．担保方式和范围、期间
D．担保履行情况
第6题
下列关于公开发行证券公司债券募集说明书中信息披露的说法中,正确的是()。
A．发行人在募集说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时,尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据
B．所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署
C．募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效
D．发行人报送申请文件后,在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项,发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要,并提供补充说明材料
第7题
下列关于资产支持证券发行中受托机构的说法中,正确的是()。
A．特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中,因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构
B．受托机构由依法设立的信托投资公司或者中国银监会批准的其他机构担任
C．注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
D．受托机构职责终止的,应当妥善保管资料,及时办理移交手续
第8题
下列选项中,关于在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中“其他条件”说法正确的是()。
A．发行人注册资本已经足额缴纳
B．发行人具有完善的公司治理结构
C．发行人应当主要经营一种业务
D．发行人应当建立募集资金专项存储制度
第9题
下列关于资产评估报告的说法中,正确的是()。
A．资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告
B．该报告涉及国有资产的,须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案
C．该报告不涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效
D．资产评估报告的有效期为评估基准日起的6个月
