题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
定向资产管理合同应当包括下列基本事项()。
A.客户资产的种类和数额
B.投资范围、投资限制和投资比例
C.投资目标和管理期限
D.客户资产的管理方式和管理权限
提问人：网友dsfsdgfds
发布时间：2022-01-06
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第4题
下面关于“一级交易商”的说法错误的有()。
A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D．单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)
第6题
下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是()。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
第7题
由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，客户需要充分了解和认识的风险包括但不限于()。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．客户账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．客户的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败
第9题
下列属于资产管理业务合规风险的是()。
A．因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
