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[多选题]

证券公司交易欺诈行为包括()。

A.违背客户委托买卖证券

B.为牟取佣金收入诱导客户进行不必要的买卖

C.假借客户名义买卖证券

D.挪用客户所委托买卖的证券

提问人:网友qpl4226 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了D
[205.***.***.172] 1天前
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[152.***.***.2] 1天前
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[73.***.***.128] 1天前
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[172.***.***.10] 1天前
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[35.***.***.17] 1天前
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[78.***.***.90] 1天前
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[12.***.***.170] 1天前
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[251.***.***.195] 1天前
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[21.***.***.204] 1天前
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[91.***.***.205] 1天前
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第1题
证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括()。 Ⅰ、单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信

证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括()。 Ⅰ、单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格 或者数量 Ⅱ、违背客户的委托为其买卖证券 Ⅲ、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅳ、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第3题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第4题
《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。

A.禁止任何人挪用公款买卖证券

B.违背客户的变托为其买卖证券

C.为牟取佣金收入、诱使客户进行不必要的证券买卖

D.不得已作上市交易的股票

E.违背客户的真实意思行为

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第5题
证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A.挪用客户交易结算资金B.在批准

证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()

A.挪用客户交易结算资金

B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C.违背委托人的指令买卖证券

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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第6题
下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有()。

A.违背委托人的指令买卖证券

B.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C.挪用客户交易结算资金

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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第7题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?().

A.挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B.违背客户的委托为其买卖证券

C.以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第8题
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券

禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

Ⅴ 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第10题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.违背客户的委托为其买卖证券

C.以自己为交易对象,进行不转移所引权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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