经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。

A.证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场

B.证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人

C.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人

D.委托人即证券投资者，是买卖证券的主体

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易有关的财务顾问

D.证券自营

E.以上均不正确

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与自荐

E.证券自营

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。Ⅰ.证券经纪、证券投资咨询;Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;Ⅲ.证券承销与保荐;Ⅳ.证券自营、证券资产管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.发行证券保险和吸收社会资金，投资理财

C.证券投资咨询和证券承销与保荐

D.证券经纪

E.证券资产管理

A.证券经纪机构

B.证券管理机构

C.证券服务机构

D.证券投资机构

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿