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[单选题]

下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。

A.挪用客户的证券或资金

B.接受客户的全权委托

C.为客户提供信用交易

D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

提问人：网友suanptzhw 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。 A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托

下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。

A．挪用客户的证券或资金

B．接受客户的全权委托

C．因软件原因造成行情中断

D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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第2题

下列各项中不属于证券公习经纪业务内部控制的是（)。

下列各项中不属于证券公习经纪业务内部控制的是()。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第3题

下列不属于证券经纪业务风险的是（）。 A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险

下列不属于证券经纪业务风险的是（）。

A. 合规风险

B. 管理风险

C. 技术风险

D. 市场风险

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第4题

按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.

按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险

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第5题

下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是（)。A.建立经纪业务检查稽核制度B.建立健全各项

下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。

A.建立经纪业务检查稽核制度

B.建立健全各项规章制度

C.对客户交易结算资金实行第三方存管

D.强化岗位制约和监督

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第6题

下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。A.交收失误B.通信设施发生技术故障C

下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。

A.交收失误

B.通信设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

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第7题

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（)。A.经纪业务B.业

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是()。

A.经纪业务

B.业务创新

C.自营业务

D.操作风险

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第8题

下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。

A.交收失误

B.通讯设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

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第9题

下列说法中错误的是（)。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而

下列说法中错误的是()。

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

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第10题

下列不属于证券经纪业务合规风险的是（）。 A. 挪用客户的证券或资金B. 接受客户的全权委托C. 为

下列不属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A. 挪用客户的证券或资金

B. 接受客户的全权委托

C. 为客户提供信用交易

D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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