下列哪些情形属交易差错风险()。 A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风
下列哪些情形属交易差错风险()。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
下列哪些情形属交易差错风险()。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
A.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
B.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
D.客户多次涉及可疑交易报告
下列关于操作风险特征的说法中正确的是()。
A.操作风险和信用风险都是从金融机构内部产生的,属于内生性风险
B.高风险高收益、低风险低收益同样适用于操作风险
C.受规模经济的影响,业务交易量大、规模大的业务领域受到操作风险冲击的可能性反而小
D.以上说法都不正确
A.证券公司工作人员申报差错引起的风险
B.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
A. 客户身份资料真实完整,所发生的交易真实.正常且交易资料完整,交易对手无异常情况,且不存在本办法规定的高风险情形的客户。
B. 各级党的机关.国家权力机关.行政机关.司法机关.军事机关.人民政协机关和人民解放军.武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等对公类客户。
A.参与涉及期货的保值交易
B.参与涉及外汇的投机交易
C.为外商投资企业外方的投资贷款提供担保
D.为外商投资企业中外方投资部分的对外债务提供担保
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、 关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
下列() 属于交易差错风险。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误而引起的风险
E.从事违法违规业务的风险
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!