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[多选题]

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

A.收益

B.成本

C.风险

D.流动性

提问人:网友vertlily 发布时间:2022-01-06
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第1题
债券回购业务参与者有下列()行为的,将受到中国人民银行的处罚。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格

D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

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第2题
进行客户征信调查时,对融资融券需求的调查包括()。

A.融资融券授信方式

B.融资融券授信额度

C.融资融券授信期限

D.融资融券授信利率

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第3题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券,具体包括()。

A.符合交易所规定的股票

B.证券投资基金

C.债券

D.其他证券

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第4题
保证金可用余额的计算公式为:保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用,对于此公式下列说明正确的有()。

A.融券卖出金额:融券卖出证券的数量×卖出价格

B.融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价

C.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

D.“∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]”中的折算率,是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率

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第5题
进行上证50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所()。

A.A股账户

B.B股账户

C.基金账户

D.专门账户

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第6题
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。

A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.伪造、变造、销毁交易记录

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第7题
业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()

A.正确

B.错误

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第8题
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()

A.正确

B.错误

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第9题
下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有()。

A.原STAQ系统挂牌的公司

B.原NET系统挂牌的公司

C.中关村科技园区非上市挂牌公司

D.退市公司

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第10题
根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办券商的主办业务包括()。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

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