题目内容
（请给出正确答案）
以下关于合规风险定义正确的有()。
A 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
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以下关于合规风险定义不正确的有（）。
A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财物损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位
B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工
C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送
D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送
关于投资合规性风险管理主要措施，错误的是()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控
D.对宣传推介材料进行合规审核
A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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