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[多选题]

期货经营机构的管理人员应当对下属()等工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。

A.期货从业人员

B.期货业务辅助人员

C.居间人员

D.经营机构的其它人员

提问人:网友ilovexintai 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了D
[227.***.***.213] 1天前
匿名网友 选择了D
[114.***.***.137] 1天前
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[168.***.***.123] 1天前
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[236.***.***.74] 1天前
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[62.***.***.123] 1天前
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第1题
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。

A. 协会

B. 期货公司总部

C. 期货交易所

D. 中国证监会

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第2题
张三是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则张三应当()。

A.及时向告诉投资者这种情况

B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约

C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,张三应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.请求期货公司立即换期货经纪人员

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第3题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。

A.在执业过程中以获取利益为唯一目的

B.在执业过程中获取的利益应当退还

C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还

D.在执业过程中应严格自律,杜绝违法违规行为

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第4题
《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,王某的行为构成不正当竞争的是()。

A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其它同业者都是徒有其名

B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.通过其在证监会的同学排斥其它从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D.与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成

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第5题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得 ()核准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银监会

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第6题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第7题
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

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第8题
下列有关期货交易所的事项,须经过中国证监会批准的是()。

A.期货交易所的联网交易

B.变更住所或营业场所

C.制定或者修改章程

D.设立期货交易所的分所

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第9题
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第10题
期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。

A.董事会

B.总经理

C.监事会

D.公司章程的规定

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