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[主观题]

证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托

资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。 ()

提问人:网友lwhsy59 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托
资产相互独立。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司开展定向资产管理业务,应当遵循以下()的基本原则.

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资本金安全保证

D.投资风险客户自担

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第3题
证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。A. 商业银行、证券交易所B.

证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。

A. 商业银行、证券交易所

B. 客户、托管机构

C. 客户、证券交易所

D. 托管机构、资产管理公司

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第4题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同.

A.客户

B.托管机构

C.证券交易所

D.律师事务所

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第5题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。

A.证券交易所

B.客户

C.托管机构

D.基金管理公司

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第6题
证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。A.正确B.错误

证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。

A.投资偏好

B. 风险承受能力

C. 收入状况

D. 资产状况

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第8题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。

A.客户

B.证券公司

C.资产托管机构

D.证券监督机构

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第9题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。

A.客户

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

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第10题
证券公司开展定向资产管理业务,应当建立健全()制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。

A.内部控制

B.财务管理

C.风险管理

D.安全监管

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