题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列属于应采取监管措施的行为的是（)。A．未按规定签订贷款合同的行为B．未按规定进行贷款资金支付
下列属于应采取监管措施的行为的是()。
A．未按规定签订贷款合同的行为
B．未按规定进行贷款资金支付与控制的行为
C．合同管理
D．流程是否健全
提问人：网友yangchen4408
发布时间：2022-01-06
题目内容
（请给出正确答案）
如搜索结果不匹配，请 您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“下列属于应采取监管措施的行为的是（)。A．未按规定签订贷款合…”相关的问题
第3题
“拉抬”“打压”“虚假申报”“互为对手方”都属于异常交易行为，营业部应采取有效方式及时提醒和督促客户注意交易风险理性投资。对于近期交易所下发的交易监管提示函所涉账户、今年以来累计收到2次（含）书面警示以及重点监控账户，除通过电话、现场面见等方式及时提醒客户外，营业部应强化异常交易管理要求，安排专人采取盯盘措施，严格落实函件要求，防范同一客户再次收到交易所函件从而被采取账户限制等措施，相关通知、提醒须存档备查，可将监管函件直接转发给客户（）A．正确B．错误
第4题
下列关于对合规风险采取监督措施和行政处罚的表述错误的是（)。A．监管措施和行政处罚是相互衔接的B
下列关于对合规风险采取监督措施和行政处罚的表述错误的是()。
A．监管措施和行政处罚是相互衔接的
B．行政处罚针对的多是具体的行为
C．监管措施针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题
D．从违规行为的严重程度来讲，采取监管措施的行为比受到行政处罚的行为严重
第6题
监管部门应加强对商业银行董事会尽职情况的监管。商业银行董事会未能尽职工作、逾期未改正的，或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，应视不同情形，采取下列措施：（）
A.责令调整董事、高级管理人员；
B. 限制分配红利；
C. 约见该董（监）事本人或董（监）事会全体成员谈话；
D. 法律规定的其他纠正措施。
第7题
贷款人有下列哪些情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施？（)
A.流动资金贷款业务流程有缺陷的;
B.未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的;
C.贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的;
D.对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的.
第8题
下列属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）
A.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见做出答复
B.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见未出现较大差异的
D.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
第9题
《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定给予行政处罚的情形。行
政处罚所针对的多是具体的行为。下列不属于采取监管措施行为的是（）。
点击查看答案
A.相关制度是否建立
B.贷前管理的违法行为
C.流畅是否健全
D.制度是否得到执行
第10题
《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定给予行政处罚的情形。行
政处罚所针对的多是具体的行为。下列不属于采取监管措施行为的是()。
点击查看答案
A.相关制度是否建立
B.贷前管理的违法行为
C.流程是否健全
D.制度是否得到执行
